# C25
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09-26
考点1:居民理财与金融市场
考点2:金融市场的分类
考点3:金融市场的构成要素
考点4:金融资产
考点5:资产管理与资产管理行业
考点6:投资基金
考点1:证券投资基金的特点
考点2:基金与股票、债券的差异
考点3:基金与保险、银行存款的差异
考点4:基金的运作
考点5:基金市场的参与主体
考点6:基金市场服务机构
考点7:契约型基金与公司型基金
考点8:封闭式基金与开放式基金
考点9:基金业在金融体系中的作用
考点10:基金财产的独立性
考点1:证券投资基金分类的意义
考点2:基金的分类 ——按运作方式、法律形式和投资对象
考点3:基金的分类 ——按投资目标、投资理念
考点4:基金的分类 ——按募集方式、资金来源和用途
考点5:特殊类型基金
考点6:股票基金的特点
考点7:股票基金的分类
考点8:债券基金概述
考点9:债券基金的分类
考点10:货币市场基金的投资对象
考点11:混合基金
考点12:避险策略基金
考点13:交易型开放式指数基金(ETF)
考点14:ETF与LOF的区别
考点15:ETF联接基金
考点16:QDII基金的投资对象
考点17:QDII基金的禁止行为
考点18:分级基金
考点19:基金中的基金
考点1:基金监管活动的要素
考点2:基金监管的特征和原则
考点3:证监会的监管职责和措施
考点4:基金业协会的自律管理
考点5:证券交易所的自律管理
考点6:基金管理人的市场准入监管
考点7:基金管理人的职责
考点8:基金经理的任职要求
考点9:对基金管理人内部治理的监管
考点10:基金托管人的职责
考点11:对托管人的监管措施
考点12:对基金服务机构的监管
考点13:对公募基金投资与交易行为的监管
考点14:基金份额持有人的权利
考点15:基金持有人大会的职权
考点16:私募基金管理人的登记
考点17:对私募基金募集对象的监管
考点18:对私募基金推介方式的监管
考点19:对非公开募集基金运作的监管
考点1:道德与法律的区别
考点2:道德与法律的联系
考点3:职业道德
考点4:基金职业道德之守法合规
考点5:基金职业道德之诚实守信
考点6:内幕信息和操纵市场
考点7:基金职业道德之专业审慎
考点8:基金职业道德之客户至上
考点9:基金职业道德之忠诚尽责
考点10:基金职业道德之保守秘密
考点11:基金职业道德教育
考点12:基金职业道德修养
考点1:基金募集程序(1)
考点2:开放式基金的认购
考点3:封闭式基金的认购
考点4:ETF和LOF份额的认购
考点5:QDII和分级基金份额的认购
考点6:封闭式基金上市条件
考点7:封闭式基金交易规则
考点8:开放式基金申购及赎回概述
考点9:开放式基金申赎原则及登记
考点10:开放式基金申购份额及赎回金额的计算
考点11:开放式基金巨额赎回的认定及处理
考点12:开放式基金份额的转换
考点13:开放式基金份额的非交易过户、转托管与冻结
考点14:ETF的建仓和份额折算
考点15:ETF份额的上市交易
考点16:ETF份额的申购与赎回
考点17:LOF的交易规则及申购和赎回
考点18:LOF份额的跨系统转托管
考点19:开放式基金份额的登记
考点20:申购和赎回的资金结算
考点1:基金信息披露概述
考点2:基金信息披露的原则
考点3:基金信息披露的禁止行为
考点4:基金管理人和持有人的信息披露义务
考点5:基金托管人的信息披露义务
考点6:基金募集信息披露
考点7:基金招募说明书的主要披露事项
考点8:基金运作信息披露
考点9:货币市场基金收益和偏离度公告
考点10:基金季度报告和半年度报告
考点11:基金年度报告
考点12:基金临时信息披露
考点13:QDII基金的信息披露
考点14:ETF特殊的信息披露事项
考点1:基金投资人范围的限制
考点2:产品目标客户选择策略
考点3:基金销售机构的主要类型
考点4:基金销售机构的准入条件
考点5:基金销售机构的职责规范
考点6:基金市场营销的特殊性和策略
考点7:基金销售机构的销售方式
考点1:基金销售机构人员管理和培训
考点2:基金销售机构人员行为规范
考点3:基金宣传推介材料的范围及审批报备
考点4:基金宣传推介材料的规定
考点5:基金宣传推介材料业绩登载规范
考点6:基金宣传推介材料的其他规定
考点7:基金销售费用结构
考点8:赎回费率水平
考点9:基金销售费用其他规范
考点10:基金销售适用性概述
考点11:基金销售渠道审慎调查
考点12:基金产品风险评价
考点13:基金投资人风险承受能力调查和评价
考点14:基金销售业务信息管理
考点15:普通投资者和专业投资者
考点16:基金销售适用性与投资者适当性的实施保障
考点17:特定对象的确定和投资者适当性匹配
考点18:私募基金的合格投资者
考点19:私募基金的宣传推介
考点20:基金风险揭示
考点21:投资冷静期与回访
考点1:基金客户服务
考点2:基金客户管理与保密
考点3:基金客户服务提供方式
考点4:投资者教育工作
考点1:基金公司治理原则
考点2:基金公司的股东会
考点3:基金公司的董事会
考点4:基金公司的监事会
考点5:基金公司督察长制度
考点6:基金公司机构设置原则
考点7:基金公司专业委员会
考点8:基金公司部门设置
考点9:基金公司风险管理的目标和原则
考点10:基金公司风险管理的组织架构和职能
考点11:风险的分类
考点12:风险管理程序
考点1:内部控制的重要性及目标
考点2:风险管理基本框架八要素
考点3:内部控制的原则
考点4:相互制约原则
考点5:内部控制机制的含义
考点6:内部控制的基本要素
考点7:内部控制制度
考点8:内部控制的主要内容
考点9:信息披露控制与会计系统控制
考点10:信息技术系统控制
考点11:销售业务控制与监察稽核控制
考点1:合规管理概述
考点2:董事会的合规责任
考点3:监事会的合规责任
考点4:督察长的合规责任
考点5:合规风险
考点6:投资合规性风险
基金从业资格考试科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范
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