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基金从业资格考试科目三-私募股权投资基金基础知识:考试介绍
考点1:股权投资基金的概述
考点2:股权投资基金的运作流程
考点3:股权投资基金运作的关键要素
考点1:股权投资基金的参与主体
考点2:基金投资者
考点3:基金管理人
考点4:基金托管人
考点5:股权投资基金市场服务机构
考点6:股权投资基金监管机构
考点7:股权投资基金自律组织
考点1:创业投资基金
考点2:并购基金
考点3:杠杆收购的收购资金来源
考点4:公司型基金
考点5:信托(契约)型基金
考点6:合伙型基金
考点7:按资金性质分类
考点8:股权投资母基金的概念及业务
考点9:股权投资母基金的作用
考点10:政府引导基金
考点1:募集与设立,考点2:募集对象(投资者),考点3:合格投资者制度
考点4:募集人数
考点5:募集方式
考点6:募集流程
考点7:募集所需主要资料, 考点8:募集机构的责任和义务
考点9:影响股权投资基金组织形式选择的因素
考点10:基本税负
考点11:基金合同的主要内容
考点12:公司型基金的设立条件
考点13:公司型基金的设立步骤
考点14:合伙型与契约型基金的设立
考点1:股权投资基金的一般投资流程
考点2:尽职调查概述
考点3:尽职调查的内容
考点4:财务尽调
考点5:法律尽调
考点6:尽职调查的方法
考点7:估值概述
考点8:相对估值法
考点9:市盈率倍数法
考点10:其他相对估值法
考点11:折现现金流估值法
考点12:企业自由现金流折现模型
考点13:创业投资估值法
考点14:成本法
考点15:清算价值法
考点16:投资协议主要条款, 考点17:估值条款
考点18:估值调整条款
考点19:优先认购权条款、第一拒绝权条款、随售权条款
考点20:反摊薄条款
考点21:保护性条款
考点22:董事会席位条款
考点23:竞业禁止条款
考点24:回售权条款
考点25:拖售权条款
考点26:保密条款
考点27:排他性条款
考点1:投资后管理的概念、作用
考点2:投资后管理阶段信息获取的方式
考点3:项目跟踪与监控
考点3:项目跟踪与监控(2)
考点4:增值服务
考点1:项目退出概述
考点2:项目退出的主要方式
考点3:上市转让退出
考点4:境内上市 考点5:境外上市
考点6:上市后的股权转让退出 , 考点7:挂牌转让退出
考点8:全国股转系统挂牌要求
考点9:全国股转系统挂牌流程和退出方式
考点10:未上市企业股权非公开协议转让
考点11:以并购方式实现退出的程序
考点12:清算退出
考点13:清算退出的流程
考点1:公司型股权投资基金的权益登记 ——增资与减资
考点2:公司型股权投资基金的权益登记 ——股权/股份转让
考点3:公司型股权投资基金的权益登记 ——收益分配
考点4:公司型股权投资基金的权益登记 ——清算
考点5:合伙型股权投资基金的权益登记
考点6:信托(契约)型股权投资基金的权益登记
考点7:基金收益分配
考点8:基金清算
考点9:基金信息披露概述
考点10:基金信息披露的分类
考点11:基金托管概述
考点12:基金服务业务概述
考点13:基金服务机构的法定职责及义务,考点14:基金服务业务中利益冲突的防范
考点15:基金业绩评价的意义和考虑因素
考点16:基金业绩评价
考点17:管理人内控的含义和作用
考点18:管理人内控的原则
考点19:管理人内控的要素构成
考点20:管理人内控的主要要求
考点1:政府管理概述
考点2:对股权投资基金的基本要求
考点3:对管理人的要求
考点4:登记备案的要求,考点5:对资金募集的要求
考点6:基金合同规范,考点7:对基金托管的要求,考点8:投资运作中的禁止行为
考点9:基金档案管理的规范
考点10:信息披露要求
考点11:对服务机构的规范
考点12:外国投资者在中国境内参与设立股权投资基金的政府管理
考点13:跨境投资的政府管理
考点14:非法吸收公众存款罪
考点15:集资诈骗罪
考点16:其他可能涉及的罪行,考点17:政府管理的调查手段
考点18:政府管理的处理方式
考点19:对创业投资基金的政策支持
考点20:创业投资基金豁免国有股转持, 考点21:对有限合伙企业合伙事务执行的要求
考点22:有限合伙人不视为执行合伙事务的行为
考点1:行业自律概述
考点2:登记与备案的方式
考点3:未登记备案的影响
考点4:登记与备案的原则
考点5:登记与备案的基本要求
考点6:出具法律意见书及要求
考点7:法律意见书的内容
考点8:登记与备案的自律管理措施
考点9:特定对象确定
考点10:投资者风险等级划分、基金风险类型评估与投资者适当性匹配
考点11:基金风险揭示
考点12:合格投资者确认
考点13:投资冷静期与回访确认
考点14:募集行为管理的禁止性行为
考点15:募集行为管理的禁止性推介渠道
考点16:信息披露管理
考点17:服务业务管理
基金从业资格考试科目三:私募股权投资基金基础知识
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